NEU: Legitimationsprüfung
NEUE Version vom 08.12.2022
Bei Aufnahme einer Geschäftsbeziehung oder bestimmten Transaktionen von Gelegenheitskund:innen müssen Kreditinstitute die Identität der Vertragspartei und eines ggf. wirtschaftlich Berechtigten überprüfen und die Kundendaten ordnungsgemäß erfassen. Ziel unserer neuen Schulung ist es, die Pflichten an die Legitimation nach GwG, AO und KWG zu vermitteln.
Die Schulung richtet sich an alle Beschäftigten, die Legitimationsprüfungen bei Aufnahme einer Geschäftsbeziehung und bestimmten Transaktionen durchführen. Anhand von praktischen Beispielen werden anschaulich die Anforderungen bei Kontoeröffnungen natürlicher Personen, Personenmehrheiten und juristischer Personen dargestellt.
Nach Absolvieren der Schulung wissen die Teilnehmenden,
- aufgrund welcher Gesetze sie eine Legitimationsprüfung vornehmen müssen,
- welche Legitimationspapiere sie akzeptieren dürfen,
- wie von deutschen Behörden ausgestellte Passersatzpapiere aussehen,
- wo sie sich über das Aussehen von internationalen Legitimationspapieren informieren können,
- welche Angaben erhoben und aufgezeichnet werden müssen und
- welche Anforderungen es bei häufig vorkommenden Kontoeröffnungen an die Legitimationsprüfung gibt.