Update Compliance

Das aktuelle Update unserer Compliance-Schulungen berücksichtigt die seit 28. Februar 2022 geltenden Änderungen der europäischen Finanzmarktrichtlinie MiFID II durch den sogenannten „MiFID-Quick-Fix“ und die damit einhergehenden Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG). Zudem wird auf kürzlich veröffentlichte Ergänzungen des BaFin Fragen-Antworten-Katalogs (FAQ) zu den MiFID-II-Wohlverhaltensregeln eingegangen. Neben weiteren inhaltlichen Aktualisierungen in den Themengebieten Marktmissbrauch und Markttransparenz wurde der Abschlusstest umfassend überarbeitet sowie das Material ergänzt. 

INHALTLICHE AKTUALISIERUNGEN:

Rechtliche Grundlagen: MiFID-Quick-Fix berücksichtigt
Insiderhandelsverbot: Aktualisierung der Marktmissbrauchsverordnung
Offenlegungsvorschriften: Meldefristen bei Eigengeschäften von Führungskräften aktualisiert
Interessenskonflikte: Zuwendungen hinsichtlich neuer BaFin FAQ´s aktualisiert
Product Governance: Anforderungen bzgl. der MiFID-Quick-Fix Neuerung ergänzt
Informationspflichten: Berücksichtigung vereinfachter Informationspflichten hinsichtlich der elektronischen Informationsübermittlung (neuer § 64a WpHG)
Kostentransparenz: vereinfachte Informationspflichten im Zuge von Quick-Fix, WpHG Aktualisierungen sowie neue BaFin FAQ´s berücksichtigt
Orderausführung: Umschichtungen und Berichtspflichten aktualisiert im Hinblick auf WpHG Änderungen
Leerverkaufsverbot: Schwellenwertänderung für Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien berücksichtigt