Compliance

Kreditinstitute stehen vor der Herausforderung, immer komplexere aufsichtsrechtliche Anforderungen umzusetzen und ihre Beschäftigten zu schulen.

Im Wertpapiergeschäft muss das Kundeninteresse stets Vorrang vor den Interessen der Institute und ihrer Mitarbeitenden haben. Zum Schutz der Anleger und zur Vermeidung von Interessenkonflikten wurden im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und diversen Richtlinien Regelungen für die ordnungsgemäße Durchführung von Wertpapiergeschäften getroffen. Die Nichtbeachtung der Regelungen kann zu erheblichen Konsequenzen führen.