Compliance

Compliance

Ziel der Schulung ist die Vermittlung von Grundlagen zur Kapitalmarkt-Compliance und das compliancekonforme Verhalten bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen.

Das Programm vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Beschäftigten bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen in der Kunden- und Anlageberatung oder im Handel und der Abwicklung zu halten haben.

Die Lizenz liefert verschiedene Module. Die Schulung kann als Vollversion eingesetzt werden oder in Modulen, die nur einzelne Thematiken enthalten.

Inhalte des WBTs
  • Compliance
    • Ziele
    • Rechtliche Grundlagen
  • Marktmissbrauch
    • Insiderhandelsverbot
    • Offenlegungsvorschriften
    • Marktmanipulationsverbot
    • Insiderlisten
    • Anzeigepflichten
    • Sanktionen
  • Organisationspflichten
    • Interessenkonflikte
    • Maßnahmen
    • Mitarbeitergeschäfte
    • Mitarbeiter- und Beschwerderegister
    • Product Governance
  • Verhaltensregeln
    • Kundenklassifizierung
    • Kundenangaben
    • Informationspflichten
    • Geeignetheits-/Angemessenheitsprüfung
    • Orderausführung
    • Aufzeichnung und Aufbewahrung
  • Markttransparenz
    • Marktinfrastruktur
    • Handelsplatzpflichten
    • Transparenzvorschriften
    • Leerverkaufsverbot
    • Melde- und Informationspflichten

In einem abschließenden Test wird das Gelernte überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt.

Neben den Lerninhalten bietet Ihnen unser WBT auch die relevanten Gesetzestexte und ein Lexikon.

Bearbeitungszeit der Vollversion: Ca. 135 Minuten

Die Lizenz Compliance enthält mehrere Schulungsmöglichkeiten. Neben der Vollversion können auch einzelne Module eingesetzt werden:

  • Modul Marktmissbrauch: Lerndauer ca. 25 Minuten
  • Modul Organisationspflichten (MaComp): Lerndauer ca. 40 Minuten
  • Modul Verhaltensregeln: Lerndauer ca. 40 Minuten

Alle Module sind eigenständige Lernprogramm mit einem Abschlusstest und Bearbeitungsnachweis.

Lizenzinfo und Preise

Der Preis der Institutslizenz beträgt mindestens 798 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 1 EUR je Mitarbeiter berechnet.

In der Lizenzdauer von 12 Monaten sind Onlinezugang, SCORM Version sowie alle Updates enthalten.

Die Lizenz verlängert sich bis auf Widerruf automatisch.

Der Widerruf ist bis zum letzten Werktag der laufenden Lizenz schriftlich einzureichen.

Die Folgelizenz kostet für 12 Monate mindestens 398 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 0,50 EUR je Mitarbeiter berechnet.  Alle hier genannten Beträge verstehen sich zzgl. USt.

Wenn das Institut über 800 Mitarbeiter beschäftigt, verpflichtet es sich, der helpmaster.de GmbH jährlich mit Erscheinen des Geschäftsberichts die aktuelle Gesamtmitarbeiteranzahl mitzuteilen.

Sollten Sie nicht nur eigene Mitarbeiter schulen wollen, sondern den Einsatz auch für externe Mitarbeiter planen, erstellen wir Ihnen gerne ein individuelles Angebot.