Sachkunde für Anlageberater und Vertriebsbeauftragte
Ziel der Grundlagenschulung ist es, einen Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften im Wertpapiergeschäft zu verschaffen, die für Anlageberater und Vertriebsbeauftragte für den Sachkundenachweis nach § 1 WpHGMaAnzV erforderlich sind. Eine vollständige Schulung aller rechtlichen und fachlichen Grundlagen für den Sachkundenachweis kann im Rahmen eines WBTs aber nicht dargestellt werden.
Das kompakte Modul „Update und Nachweis“ vermittelt lediglich die neuen rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften und dient der jährlichen Überprüfung der Sachkunde der Anlageberater und Vertriebsbeauftragten. Das Wissen der Grundlagenschulung wird vorausgesetzt.
Inhalte der Grundlagenschulung
- Rechtliche Grundlagen
- Europäische und nationale Vorschriften
- Definition Anlageberatung
- Definition Vertriebsvorgaben
- Anlegergerechte Beratung
- Verhaltensregeln kompakt
- Interessenkonflikte
- Organisatorische Maßnahmen
- Product Governance
- Aktuelle Maßnahmen
- MaComp
- Nachhaltigkeit im Finanzsystem
- Neuerungen durch MiFID II
- Interessenkonflikte
- Sprachaufzeichnung
- Product Governance
- Marktinfrastruktur
In einem abschließenden Test wird das Gelernte überprüft. Die Testfragen werden aus einem Aufgabenpool per Zufallsgenerator ausgewählt. Die erfolgreiche Teilnahme an der Schulung wird mit einem optionalen Zertifikat bestätigt.
Bearbeitungszeit: ca. 60 min
Inhalte des Moduls "Update und Nachweis"
- Aktuelle Maßnahmen
- MaComp
- Nachhaltigkeit im Finanzsystem
Am Ende erhalten die Teilnehmenden einen umfangreichen Abschlusstest, in dem die neuen Inhalte und das bereits bekannt vorausgesetzte Wissen abgefragt werden.
Bearbeitungszeit: ca. 20 Minuten
Der Preis der Institutslizenz beträgt mindestens 1200 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 1,50 EUR je Mitarbeiter berechnet.
In der Lizenzdauer von 12 Monaten sind Onlinezugang, SCORM Version sowie alle Updates enthalten.
Die Lizenz verlängert sich bis auf Widerruf automatisch.
Der Widerruf ist bis zum letzten Werktag der laufenden Lizenz schriftlich einzureichen.
Die Folgelizenz kostet für 12 Monate mindestens 600 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 0,75 EUR je Mitarbeiter berechnet. Alle hier genannten Beträge verstehen sich zzgl. USt.
Wenn das Institut über 800 Mitarbeiter beschäftigt, verpflichtet es sich, der helpmaster.de GmbH jährlich mit Erscheinen des Geschäftsberichts die aktuelle Gesamtmitarbeiteranzahl mitzuteilen.
Sollten Sie nicht nur eigene Mitarbeiter schulen wollen, sondern den Einsatz auch für externe Mitarbeiter planen, erstellen wir Ihnen gerne ein individuelles Angebot.