Sachkunde für Finanzportfolioverwalter

Ziel der Schulung ist es, einen Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften im Wertpapiergeschäft zu verschaffen, die für Finanzportfolioverwalter für den Sachkundenachweis nach § 1 WpHGMaAnzV erforderlich sind.

Inhalte des WBTs
  • Rechtliche Grundlagen
    • Europäische und nationale Vorschriften
    • Definition Finanzportfolioverwaltung
  • Vermögensverwaltung
    • Vermögensverwaltungsvertrag (VV-Vertrag)
    • Beratungsprozess
    • Organisatorische Maßnahmen
    • Portfoliomanagement
  • Neuerungen durch MiFID II
    • Interessenkonflikte
    • Berichterstattung
    • Product Governance
    • Marktinfrastruktur

In einem abschließenden Test wird das Gelernte überprüft. Die Testfragen werden aus einem Aufgabenpool per Zufallsgenerator ausgewählt. Die erfolgreiche Teilnahme an der Schulung wird mit einem optionalen Zertifikat bestätigt.

Bearbeitungszeit: ca. 60 min

Lizenzinfo und Preise

Der Preis der Institutslizenz beträgt mindestens 798 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 1 EUR je Mitarbeiter berechnet.

In der Lizenzdauer von 12 Monaten sind Onlinezugang, SCORM Version sowie alle Updates enthalten.

Die Lizenz verlängert sich bis auf Widerruf automatisch.

Der Widerruf ist bis zum letzten Werktag der laufenden Lizenz schriftlich einzureichen.

Die Folgelizenz kostet für 12 Monate mindestens 398 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 0,50 EUR je Mitarbeiter berechnet.  Alle hier genannten Beträge verstehen sich zzgl. USt.

Wenn das Institut über 800 Mitarbeiter beschäftigt, verpflichtet es sich, der helpmaster.de GmbH jährlich mit Erscheinen des Geschäftsberichts die aktuelle Gesamtmitarbeiteranzahl mitzuteilen.

Sollten Sie nicht nur eigene Mitarbeiter schulen wollen, sondern den Einsatz auch für externe Mitarbeiter planen, erstellen wir Ihnen gerne ein individuelles Angebot.